国信助力某大型新能源集团开展风控合规管理能力提升研讨

2020年12月19日，国信助力某大型新能源集团全体审计及风控合规条线人员开展能力提升研讨活动。

本次探讨活动设定了风控功能定位、风控实务方法与案例、内审转型 及审计监察实务等三个主体，并调研设定了若干个具体的话题。通过讲解、分组演练、案例讨论等方式进行互动学习。

(一 ) 风控功能定位及体系优化

站在公司整体视角及部门视角，对风险管控的功能和价值定位进行解剖，并辅之以相关先进实践方法论的分享，讨论以下问题：

1.站在公司总体层面如何定位风险管控的功能，即风控与其他经营和管理工作之间的边界如何厘清；

2.在厘清风控之于企业整体经营管理功能定位的前提下，讨论风控体系的顶层设计思路，先进实践风控顶层设计的案例分享，现有模式下改进的方向；

3.在整体风控体系顶层设计的框架下，从主责部门的视角，如何整合内部资源，打通风控、审计和监察的职能，实现“力出一孔、利出一孔”，共同推动公司整体风控价值的实现；

4.围绕着上述风控功能价值定位，风控组织架构的设计，人员能力素质及知识框架。

( 二 ) 风控实务方法与案例

站在部门工作的层面，围绕着风险识别与评估、风险监测、风险控制自评估 CCSA、审计监督、内控评价等问题，结合实务案例，讲解并讨论以下问题：

1.如何提升业务端及风控条线的风险识别能力？

2.如何协助支持相关部门提升决策风险评估能力？

3.如何开展风险监测（量化及非量化）？

4.如何开展风控监督（整合监督理念下审计、风险、内控及其他）？

5.如何开展内控评价（内控自评价、上级评价等）？

6.如何开展海外风险防控？

( 三 ) 内审转型及审计监察实务

结合国际主流内审转型的方法论，讲解审计团队转型的方向、能力要素重构，结合案例分享，讨论以下问题：

1.内审转型的路径是什么？

2.内审团队在转型背景下的能力要素的重点是什么？

3.审计技术和方法的提升案例。

4.监察视角下如何实现舞弊及廉洁风险管理？