合规管理评价

一、服务对象

中央及地方国有企业、上市公司、民营企业、受监管或特定事项驱动需求的各类企业。

合规评价的范围可以包括组织或对象整体合规管理体系的有效性、全部或特定业务领域（如采购、投资、人力资源、财务等）合规管理有效性、专项合规风险（如国际制裁、反垄断、劳动用工、供应链人权保护、供应商合规等）管理的有效性。

二、服务内容与方式

1.需求调研。了解企业目前评价工作开展情况，内控体系及合规体系建设运行情况等，明确企业对合规评价的需求及对本项目的预期，特别是对合规评价需遵循或参考的标准是否涉及到境外相关标准等，制定详细的实施方案。

2.综合运用专家判断、文件审阅、问卷调研、访谈测试、分析性复核等方式，确定重要合规风险、重要合规领域及重要合规机构，开展具体的合规评价。

3.根据企业的需求，可定制化开发专项合规风险排查、专项合规风险管理有效性评价等个性化服务方案。

4.开展详细的问题分析、共性问题提炼、风险提示、缺陷认定及改进建议等工作。

5.协助企业开展合规报告服务、问题或缺陷的整改跟踪管理服务等。

三、服务特色

1.专业评价。避免当前业界对合规评价的内涵模糊化现象，从企业自身需求出发，分层次开展合规评价。

2.按需服务。企业出现涉外业务或境外业务时，合规评价不应仅仅考虑到国资监管或出资人监管的要求，还应当根据相关法域的合规评价要求或最佳实践，制定符合实际需求的合规评价标准并开展评价服务。

四、典型案例

1.某央企及下属所有子企业年度合规评价服务

2.某集团下属企业内控评价及合规评价整合实施服务

3.某物流集团下属企业国际制裁合规有效性评价服务